A.系统种类繁多、结构复杂
B.安全性、实时性、可靠性要求高
C.流程繁杂、操作分散、事务性操作多
D.系统较少变更
第4题
A.部门自查
B.系统检查
C.现场检查
D.侧面了解
第8题
A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度
B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕
C.建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案
D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
第9题
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司投资者适当性制度指引》
C.《证券公司反洗钱工作指引》
D.《融资融券合同必备条款》、《融资融券交易风险揭示书必备条款》
第10题
A.关于融资、融券的利息(费用)的计算方式
B.关于客户清偿债务的方式
C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
D.关于违约处置的风险控制安排
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!