A.部门自查
B.系统检查
C.现场检查
D.侧面了解
第4题
A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度
B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应当留痕
C.建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案
D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
第5题
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司投资者适当性制度指引》
C.《证券公司反洗钱工作指引》
D.《融资融券合同必备条款》、《融资融券交易风险揭示书必备条款》
第6题
A.关于融资、融券的利息(费用)的计算方式
B.关于客户清偿债务的方式
C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
D.关于违约处置的风险控制安排
第7题
A.客户每笔可融资、融券交易金额只受授信额度控制
B.客户每笔可融资、融券交易金额只受保证金比例控制
C.客户每笔可融资、融券交易金额受授信额度和保证金比例双重控制
D.客户每笔可融资、融券交易金额只要不超过客户总授信额度,则不受保证金比例影响
第10题
A.“资产累积”和“经验累积”
B.“资产累积”和“资产增值”
C.“资产保值”和“财富传承”
D.“资产累积”和“资产保值”
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