A.投资稳健性
B.盈利能力
C.金融资产与申请额度的倍数
D.诚信记录
E.业务知识测试成绩
第1题
A.督促融入方按照协议约定采取改正措施
B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金
C.未按照协议约定采取改正措施的,会员应当要求融入方提前购回
D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的,按照协议约定处理
第2题
A.融入资金专用账户号码
B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户
C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单,并抄送会员或其指定机构
D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料
第3题
A.消息中间件
B.交易订单
C.交易事务处理
D.证券行情
第10题
A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易,投资交易增加了投资业务管理流程,以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。
B.早期证券业务范围较窄时,投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行,随着投资交易规模扩大,证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。
C.PB系统由于属于经纪业务的范畴,所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式,但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。
D.投资交易系统,由于自身客户数量较少,存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等,技术架构侧重点与集中交易不同。
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