集中交易系统除了交易系统外，还包括（)。

A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易，投资交易增加了投资业务管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。

B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易规模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。

C.PB系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。

D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。

A.数据库集群由一台服务器及共享存储组成

B.数据库集群具备高可用、高性能、可伸缩性和较低成本

C.数据库集群支持多节点同步处理，同时通过存储等技术实现本地多节点备份

D.数据库支持实时多级复制，复制延时控制在行业要求指标内

此题为判断题(对，错)。

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A.统一性

B.合理性

C.独立性

D.制衡性

E.健全性

A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构

B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见

C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队

D.如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作

A.证券公司风险管理部门应当对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估

B.投资银行业务部门应当指定专人及时将风险项目名单上报风险管理部门

C.证券公司应当建立后续管理阶段重大风险项目关注池制度，明确入池标准、程序等内容

D.业务部门负责关注池的日常管理和维护