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根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合的规定或要求有()

A.符合证券信息传播的有关规定

B.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

C.说明所依据的证券研究报告的发布日期

D.禁止明示或者暗示保证投资收益

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第1题

收购公司时,收购方需要防范的主要问题包括()等。

A、糟糕的市场份额

B、内部问题

C、紧张的劳动关系

D、诉讼

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第2题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构()的经营活动。

A、接受客户委托

B、按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

C、辅助客户作出投资决策

D、直接或者间接获取经济利益

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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合()等要求。

A、客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

B、揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏

C、说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源

D、表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限

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第4题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为,不正确的是()。

A、以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

B、对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

C、通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D、通过媒体对具体证券发表评论意见,暗示保证投资收益

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第5题

根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的基本原则是()。

A、独立

B、客观

C、公平

D、审慎

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第6题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当()。

A、遵守法律、行政法规的规定

B、忠实客户利益,切实维护客户合法权益

C、遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D、优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益

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第7题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下述客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。

A、向客户建议如何选择适当的投资品种

B、向客户建议适当的投资组合

C、向客户进行理财规划建议

D、接受客户全权委托,管理客户资产

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第8题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()等信息,方便投资者查询、监督。

A、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

B、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C、证券投资顾问服务的内容

D、证券投资顾问服务的方式

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第9题

下列()情况是商业收购中产生协同效应的表现。

A、单位成本增加

B、生产能力下降

C、低产量

D、总体成本下降

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第10题

公司内部扩张的形式主要有()。

A、合资公司

B、营销和分销联盟

C、许可协议

D、特许经营

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