A.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
C.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D.通过媒体对具体证券发表评论意见,暗示保证投资收益
第2题
A、遵守法律、行政法规的规定
B、忠实客户利益,切实维护客户合法权益
C、遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D、优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益
第3题
A、向客户建议如何选择适当的投资品种
B、向客户建议适当的投资组合
C、向客户进行理财规划建议
D、接受客户全权委托,管理客户资产
第4题
A、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C、证券投资顾问服务的内容
D、证券投资顾问服务的方式
第7题
A、目标公司所处行业、经营规模、核心竞争力、财务状况等
B、打算为目标公司支付多少钱
C、竞争对手会有何种反应
D、是否有潜在的协同效应,是否有利于双方取得更好的经营业绩
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