A.公募基金份额
B.私募基金份额
C.银行理财产品
D.贵金属产品
第1题
A、制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度
B、对投资者进行适当性管理
C、全面了解参与科创板股票交易的投资者情况,提出明确的适当性匹配意见
D、对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
第3题
A、跟投主体
B、跟投规模
C、持有股份管理
第4题
A、系统隔离
B、专岗设置、权限控制
C、信息脱敏、访问留痕
D、保密承诺
第7题
A、投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目
B、进行新股申购
C、通过竞价交易或大宗交易方式买入上市交易的股票
D、法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途
第8题
A、金融机构
B、从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构
C、前述机构发行的产品
D、被证监会或证券业协会计入“黑名单”的客户
第9题
A、金融产品本身无独立民事主体资格,投资人以认购份额为限承担有限责任,如果是开放式基金,投资者可随时赎回,面临追保以及基金财产资不抵债时无法进行债权追索风险
B、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,在无故意或重大过失的情况下,基金管理人对投资造成的损失不承担责任,容易造成委托代理人风险
C、追保和资不抵债后追索问题,与其一般法人等其他机构客户,基金产品无其他资产(如厂房、设备等不动产、动产)可供查封冻结
D、金融产品具有独立民事主体资格
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