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以下选项中属于科创板股票发行询价对象的有()。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.信托公司

D.财务公司

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更多“以下选项中属于科创板股票发行询价对象的有()。”相关的问题

第1题

科创板试行保荐机构相关子公司跟投制度,《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》明确了保荐机构相关子公司跟投的相关要求,包括()等方面。

A、跟投主体

B、跟投规模

C、持有股份管理

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第2题

证券公司为基金产品提供证券交易服务,应当严格执行信息隔离墙的先关规定,对基金产品相关敏感信息严格保护,采取()等方式,防止敏感信息的不当接触、使用及传递。

A、系统隔离

B、专岗设置、权限控制

C、信息脱敏、访问留痕

D、保密承诺

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第3题

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,以下哪些不是业务部门的职责范围?()

A、立项管理

B、内核管理

C、尽职调查

D、项目承揽

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第4题

以下哪些是股票质押业务的风险来源?()

A、信用风险

B、市场风险

C、流动性风险

D、法律风险

E、操作风险

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第5题

股票质押融资资金不得直接或间接用于下列用途()。

A、投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录,或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目

B、进行新股申购

C、通过竞价交易或大宗交易方式买入上市交易的股票

D、法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

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第6题

以下哪些主体是不能作为股票质押业务的融资方?()

A、金融机构

B、从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构

C、前述机构发行的产品

D、被证监会或证券业协会计入“黑名单”的客户

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第7题

关于金融产品参加融资融券业务,在业务管理方面存在的风险,以下说法错误的是()。

A、金融产品本身无独立民事主体资格,投资人以认购份额为限承担有限责任,如果是开放式基金,投资者可随时赎回,面临追保以及基金财产资不抵债时无法进行债权追索风险

B、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,在无故意或重大过失的情况下,基金管理人对投资造成的损失不承担责任,容易造成委托代理人风险

C、追保和资不抵债后追索问题,与其一般法人等其他机构客户,基金产品无其他资产(如厂房、设备等不动产、动产)可供查封冻结

D、金融产品具有独立民事主体资格

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第8题

融资融券业务风险防控措施包括以下哪些方面?()

A、担保品管理

B、账户集中度管理

C、账户流动性管理

D、客户适当性管理

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第9题

2018年A股市场存在以下哪些风险?()

A、杠杆风险

B、信用风险

C、流动性风险

D、个股闪崩风险

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第10题

担保品折算率模型因子包含以下哪些方面指标?()

A、基本面

B、波动性

C、流动性

D、信用风险

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