更多“金融行动特别工作组的英文简写为()”相关的问题
第1题
《中国人民银行关于加强<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)规定,专职反洗钱岗位人员应至少具有()年以上金融从业经历。
点击查看答案
第2题
()的反洗钱工作基本原则允许各国在FATF要求的框架下,采取更加灵活的措施,以有效地分配资源、实施与风险相适应的预防措施,最大限度地提高有效性。
A、规则为本
B、风险为本
C、有效性为本
D、合规为本
点击查看答案
第3题
如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的,应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。()
点击查看答案
第4题
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或者维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。()
点击查看答案
第5题
客户在开通网上交易、电话交易等非柜面交易时,证券期货业机构可以简化客户身份识别流程。()
点击查看答案
第6题
某贸易公司到某证券公司开立证券账户,该公司法定代表人为刘某,控股股东为张某。因刘某与张某是夫妻关系,证券公司可将刘某信息作为该公司的实际控股股东信息进行登记。()
点击查看答案
第7题
对风险较高的非自然人客户,义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。()
点击查看答案
第8题
义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。()
点击查看答案
第9题
基金的受益所有人是指拥有超过15%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。()
点击查看答案
第10题
金融机构反洗钱内部控制制度的建设不是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。()
点击查看答案