更多“客户在开通网上交易、电话交易等非柜面交易时,证券期货业机构可以简化客户身份识别流程。()”相关的问题
第1题
某贸易公司到某证券公司开立证券账户,该公司法定代表人为刘某,控股股东为张某。因刘某与张某是夫妻关系,证券公司可将刘某信息作为该公司的实际控股股东信息进行登记。()
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第2题
对风险较高的非自然人客户,义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。()
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第3题
义务机构可以不识别各级党的机关、国家权力机关、行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人。()
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第4题
基金的受益所有人是指拥有超过15%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。()
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第5题
金融机构反洗钱内部控制制度的建设不是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。()
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第6题
《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》是国际社会第一个打击洗钱犯罪的国际公约。()
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第7题
反洗钱法律制度是由预防和打击洗钱的各种法律规范组成的有机联系的整体,从不同角度看,存在不同的分类。()
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第8题
《反洗钱法》所称的“反洗钱”,仅限于对洗钱活动的预防。()
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第9题
金融业在当前和今后一段时期是我国反洗钱工作的主要阵地,相应的,金融监管机构则是反洗钱工作的主体,在反洗钱工作中承担着重要的义务。()
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第10题
从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看,明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。()
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