A.反洗钱工作制度
B.反洗钱组织体系
C.反洗钱系统操作
D.反洗钱身份识别制度
第3题
A.20 5
B.20 1
C.10 2
D.10 1
第4题
A.反洗钱工作领导小组
B.反洗钱管理部门
C.各业务条线部门
D.各信用社(支行)、总部内设营业部门
第5题
A.客户行为异常
B.客户有洗钱嫌疑
C.先前获得的客户身份资料存在疑点
D.金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果。
第6题
A.客户洗钱风险分类有助于金融机构在成本投入不变的情况下提高风险控制效果
B.客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求
C.客户洗钱风险分类是客户身份识别的做法之一
D.客户洗钱风险分类是对金融机构的额外要求
第7题
A.全部金融交易信息
B.超过大额交易标准的金融交易信息
C.大额交易标准以下的金融交易信息
D.被有权机关冻结或扣划过的账户所有交易信息
第8题
A.银行及其工作人员应当对报告的可疑交易予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供。
B.银行及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报给客户
C.银行违反《中华人民共和国反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下的罚款
D.银行违反《中华人民共和国反洗钱法》的保密规定,泄露有关信息,致使洗钱后果发生的,直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处罚5万元以上50万元以下的罚款
第9题
A.金融机构应确保洗钱风险管理工作所需的必要技术条件。
B.金融机构可利用计算机系统等技术手段辅助完成部分初评工作。
C.金融机构可不必通过人工审核,直接运用技术手段完成全部洗钱风险评定工作。
D.金融机构的反洗钱系统设计应着眼于运用客户风险等级管理工作成果。
第10题
A.为了保护金融机构良好的名誉,承担应有的社会责任,各金融机构应开展反洗钱宣传工作。
B.金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上,制定有针对性的宣传计划。
C.金融机构可直接执行当地人民银行的反洗钱宣传计划,而不必自行制定宣传计划。
D.反洗钱宣传应区分对象的不同,采取内部宣传和外部宣传两种方式。
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!