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[单选题]

证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。I、证券公司按照法律

A.I、II、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、III

D.III、TV

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更多“证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。I、证券公司按照法律”相关的问题

第1题

下列不属于基金份额持有人权利的是()

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.分享基金投资收益

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第2题

专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件,及时向投资者披露,并( ) 。

A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B.向中国基金业协会报告

C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D.向中国基金业协会、证券交易场所报告

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第3题

下列关于合伙企业的说法,正确的是()。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

B.合伙企业具有独立的法人主体资格

C.合伙企业的财产属于合伙人共有

D.合伙企业与公司一样,具有高度的人合性

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第4题

证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的()评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。

A.操作风险

B.信用风险

C.承销风险

D.道德风险

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第5题

下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()

A. 《发布证券研究报告暂行规定》

B. 《证券登记结算管理办法》

C. 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D. 《证券经纪人管理暂行规定》

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第6题

自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。

A. 六

B. 三

C. 四

D. 二

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第7题

下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是()

A. 不得挪用基金财产

B. 不得向基金份额持有人承诺收益

C. 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D. 不得公平的对待其管理的不同基金财产

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第8题

在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》

A. 股票、企业债券

B. 政府债券、证券投资基金

C. 股票、政府债券

D. 股票、公司债券

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第9题

因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的()

A. 持股5%以上的股东

B. 客户

C. 合格投资者

D. 外聘顾问

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第10题

参加证券从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试

A. 五年

B. 一年

C. 三年

D. 两年

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