A. 不得挪用基金财产
B. 不得向基金份额持有人承诺收益
C. 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
D. 不得公平的对待其管理的不同基金财产
第4题
A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C. 自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
D. 对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
第5题
A. 证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员
B. 证券服务机构可以公布证券交易即时行情
C. 投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议,委托该证券公
司代其买卖证券
D. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以决定临时停市
第6题
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》
第8题
A. 责令处分有关人员
B. 暂不受理与行政许可有关的文件
C.出具警示函
D.行业内通报批评
第9题
A.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理,不处罚款
B.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制
C.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行
D.通过董事会的决议可以改变募集资金用途
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