更多“根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列() 条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。Ⅰ.已被证券经营机构聘用Ⅱ.最近 2 年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入…”相关的问题
第1题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循( )原则,即对同一评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序
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第2题
封闭式基金的( )在基金合同期限内固定不变。
A.基金资产的总值
B.基金份额净值
C.基金净资产
D.基金份额总额
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第3题
公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件包含( )Ⅰ.公司债券的期限为 1 年以上Ⅱ.债券实际发行额不少于人民币 5000 万元Ⅲ.申请债券上市时仍符合债券发行条件 Ⅳ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第4题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括( )
A.代收期货保证金
B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
C.提供期货行情信息、交易措施
D.代理客户进行期货交易
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第5题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第6题
根据《合伙企业法》,合伙人有下列( )情形之一的,经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名。Ⅰ.未履行出资义务Ⅱ.非因故意或者重大过失给合伙企业造成损失Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为Ⅳ.发生合伙协议未约定的事由但对合伙企业有负面影响
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第7题
关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。I、证券公司股东只能用货币出资II、证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权III、证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%TV、证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.I、III、TV
B.I、II、III、TV
C.I、II、TV
D.I、III
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第8题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在()。I、信息告知 II、本金保障III、风险警示TV、适当性匹配
A.I、III、
B.I、III、TV
C.I、TV
D.I、II、III、TV
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第9题
在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或者权证等证券的,证券登记结算公司按照公司()的实际余额记增红股或配发权证。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融券专用证券账户
D.客户信用交易担保证券账户
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第10题
公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之二以上百分之十以下
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