A.代收期货保证金
B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
C.提供期货行情信息、交易措施
D.代理客户进行期货交易
第1题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第2题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.I、III、TV
B.I、II、III、TV
C.I、II、TV
D.I、III
第4题
A.I、III、
B.I、III、TV
C.I、TV
D.I、II、III、TV
第5题
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融券专用证券账户
D.客户信用交易担保证券账户
第6题
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之二以上百分之十以下
第7题
A. 期货公司主要提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
B. 成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业,应当依法办理期货业务许可证注销手续
C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产
D. 营业执照被公司登记机关依法注销的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
第8题
A. 可以从事股票期权经纪业务
B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务
C.可以从事股票期权做市业务
D.可以从事股票期权自营业务
第9题
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
B.有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司也可以变更为有限责任公司
C.有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司不得变更为有限责任公司
D.股份有限公司可以变更为有限责任公司,有限责任公司不得变更为股份有限公司
第10题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。
I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作, 一人复核,复核应当留痕
III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕
TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕
A.I、II、III
B.I、TV
C.I、II、III、TV
D.I、III、TV
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