A.合规审查意见
B.合规风险管理计划
C.合规风险评估
D.合规工作报告
第1题
( )
A:专家的判断往往缺乏一致性
B:往往银行规模越小,专家意见越难以达成一致
C:这一系统缺乏系统的理论支持
D:这一系统更适合对借款人进行是和否的二维决策
E:这一系统难以实现对风险的准确计量
第2题
下列哪( )项不属于合规问责的实行办法。
A:分级负责
B:条线管理
C:全面监督
D:全面管理
第3题
( )作为市联社与外部监管部门联系的枢纽,负责与监管部门保持日常的工作联系。
A:风险管理部门
B:合规部门
C:高级管理层
D:内部审计部门
第4题
农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化?( )
A:树立“合规人人有责”的观念
B:设定“主动合规”的基调
C:培养员工的合规意识
D:强化“合规创造价值”的理念及强调“有效互动”
第5题
下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素( )
A:合规管理部门的组织结构和资源
B:合规风险管理计划
C:合规风险识别和管理流程
D:合规风险评估
第6题
( ) 对市联社经营活动的合规性负管理责任。
A:理事会
B:合规部门
C:监事会
D:高级管理层
第7题
市联社各职能部门,各基层信用社及员工有下列哪些情形的,应实施问责( )
A:贯彻落实市联社经营方针政策、规章制度以及各项决定不力的
B:无正当理由未能按期完成部署的工作任务而影响市联社工作整体推进的
C:向上级主管部门报告,弄虚作假、隐瞒真相的
D:员工违规操作,出现风险、遭到检查部门查处或被人举报的
第8题
问责实行( )原则。
A:过错责任原则
B:风险防范优先原则
C:有错必究原则
D:实事求是原则
第9题
定期审查应原则上每年进行( ),如遇法律法规及政策的重大变化,及时进行审查调整。
A:一次
B:二次
C:三次
D:四次
第10题
、授信基础管理的综合管理部门。
A:合规部门
B:风险管理部门
C:财务会计部门
D:信贷部门
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