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证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有()。A.客户资金帐户原因不明的频繁出现接
[多选题]

证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有()。

A.客户资金帐户原因不明的频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付

B.没有交易或者交易量小的客户,要求将大量资金划转到他人帐户,且没有明显的交易目的或者用途

C.长期闲置帐户原因不明突然启用,并在短期内发生大量证券交易

D.与洗钱高风险国家和地区有业务联系

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更多“证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有()。A.客户资金帐户原因不明的频繁出现接”相关的问题

第1题

证券公司应当作为可疑交易进行报告的交易或者行为有客户资金帐户原因不明的频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付。()
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第2题

上海证券交易所与( )于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。A.深圳证券交易所B.

上海证券交易所与( )于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。

A.深圳证券交易所

B.中国证监会

C.中证指数有限公司

D.国家统计局

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第3题

《证券法》规定,国务院监督管理机构对全国证券市场实行( )监督管理。A.集中统一B.分类管理C.分业

《证券法》规定,国务院监督管理机构对全国证券市场实行( )监督管理。

A.集中统一

B.分类管理

C.分业管理

D.都不是

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第4题

证券违法行为法律责任的类型包括( )。A.民事法律责任B.行政法律责任C.刑事法律责任D.赔偿法律

证券违法行为法律责任的类型包括( )。

A.民事法律责任

B.行政法律责任

C.刑事法律责任

D.赔偿法律责任

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第5题

权证存续期满前( )交易日,权证终止交易但可以行权。A.2个B.3个C.4个D.5个

权证存续期满前( )交易日,权证终止交易但可以行权。

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

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第6题

对于( )来说,证券账户是认定股东身份的重要凭证,具有证明股东身份的法律效力。A.人民币普通股票

对于( )来说,证券账户是认定股东身份的重要凭证,具有证明股东身份的法律效力。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.股票账户

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第7题

股份有限公司董事会作出决议必须经出席会议的董事的过半数通过。( )

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第8题

公司发行附新股认购权的公司债可以分别向债券持有人发行债券和新股认购权证,新股认购权证不得

转让。( )

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第9题

我国公司法规定,公司与持有本公司股份的其他公司合并而收购本公司的股份必须在10日内注销,不

得以其他方式处分。( )

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第10题

票据贴现是指对未到期票据的买卖行为,也就是说持有未到期票据的人通过卖出票据来得到现款。( )

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第11题

在中华人民共和国境内从事保险活动的公司和个人,可以适用中华人民共和国保险法,也可以选择适

用其他国家的保险法。( )

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