第1题
A.客户资金帐户原因不明的频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付
B.没有交易或者交易量小的客户,要求将大量资金划转到他人帐户,且没有明显的交易目的或者用途
C.长期闲置帐户原因不明突然启用,并在短期内发生大量证券交易
D.与洗钱高风险国家和地区有业务联系
第3题
A.与洗钱高风险国家和地区有业务联系
B.开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户
C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
D.客户要求基金份额非交易过户切不能提供合法证明文件
第4题
证券公司应当作为可疑交易进行报告的行为之一:开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户。()
第7题
A.应当
B.不应当
C.视情况而定
第9题
A.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付
B.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易
C.开户后短期内大量买卖证券,然后迅速销户
D.长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易,而且资金量巨大
第10题
A.应当
B.不应当
C.视情况而定
第11题
A、应当
B、不应当
C、视情况而定
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