为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员

构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。()

定公司的民事权利义务。()

者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()

款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。()

导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。()

的相关资料至少()并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。

A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施

B.标的证券暂停交易的情况

C.标的证券终止上市的情况

D.融资买入证券价格上涨

关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是()。

A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。

B.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务

C.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报

D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。

证券公司中间介绍业务，是指()。

A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。

C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。