关于证券(股票类)发行与承销信息揭露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程

保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。

A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施

B.标的证券暂停交易的情况

C.标的证券终止上市的情况

D.融资买入证券价格上涨

关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是()。

A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。

B.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务

C.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报

D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。

证券公司中间介绍业务，是指()。

A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。

C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。

()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

A.普通投资者

B.个人投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

证券公司应对子公司风险管理工作实行()。

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.横向管理

()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国务院

当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起()向中国证监会报告。

A.2日内

B.5日内

C.10日内

D.15日内

处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行()程序。

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券()其自有证券。

A.不计入

B.计入

C.经证券协会同意后可以计入

D.经委托人同意后可以计入