关于控制证券自营业务的运作风险,下列说法不正确的是()。
A.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
B.持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过5%
C.自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
第1题
关于控制证券自营业务的运作风险,下列说法中,不正确的是
A.禁止从自营账户中提取现金
B.禁止由非自营部门负责自营账户的管理
C.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
D.自营业务必须通过专用自营席位进行
第3题
A. 禁止从自营账户中提取现金
B. 禁止由非自营部门负责自营账户的管理
C. 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
D. 自营业务必须通过专用自营席位进行
第4题
A.自营业务必须以证券公司自身名义
B.禁止从自营账户中提取现金
C.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算
D.自营业务资金的出入可以以个人名义进行
第6题
自营业务运作管理重点包括()等方面。
A.通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险
B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则
C.建立严密的自营业务操作流程
D.自营业务的清算,统计由专门人员执行
第7题
A.《证券公司自营业务指引》
B.《证券公司风险控制指标管理办法》
C.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
D.《证券公司内部控制指引》
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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