A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构
第1题
某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证,应受以下( )处罚。
A、对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
B、对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
C、对单位判处罚金
D、情节严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下的罚金
第3题
下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务的表述,正确的有( )。
A、控制金融期货结算业务风险
B、平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
C、建立风险隔离机制和保密制度
D、谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
第4题
下列关于期货公司董事会的表述,正确的有( )。
A、期货公司应当设立董事会
B、规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会
C、期货公司可以设立独立董事
D、期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务
第5题
为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。拟设立的全资期货公司为( )。
A、证券公司的分支机构,属于金融机构
B、证券公司的子公司,属于金融机构
C、证券公司的分支机构,不属于金融机构
D、证券公司的子公司,不属于金融机构
第6题
措施是( )。
A、要求期货公司相应核增净资本金额
B、要求期货公司相应核减净资本金额
C、要求期货公司相应核减净资产金额
D、要求期货公司相应核增净资产金额
第7题
根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。
A、代理客户从事期货交易
B、划转期货保证金
C、协助办理开户手续
D、收付期货保证金
第8题
公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。
A、股东大会和董事会会议的筹备
B、股东大会和董事会会议文件的保管
C、期货交易所股东资料的管理
D、董事长因故不在时代其履行职权
第9题
期货从业人员在执业过程中应当( )。
A、如实向投资者告知期货投资的风险
B、确保股东利益最大化
C、以个人名义接受投资者委托
D、如实向投资者申明其所具有的执业能力
第10题
期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。
A、5日
B、10日
C、15日
D、20日
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