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[多选题]

下列关于期货公司董事会的表述,正确的有()。

A.期货公司应当设立董事会

B.规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会

C.期货公司可以设立独立董事

D.期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务

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更多“下列关于期货公司董事会的表述,正确的有()。A、期货公司应当设立董事会B、规模小、股东数量少的”相关的问题

第1题

某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,拟以17500万元人民币以及经评估作价

为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。拟设立的全资期货公司为( )。

A、证券公司的分支机构,属于金融机构

B、证券公司的子公司,属于金融机构

C、证券公司的分支机构,不属于金融机构

D、证券公司的子公司,不属于金融机构

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第2题

期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构应当采取的

措施是( )。

A、要求期货公司相应核增净资本金额

B、要求期货公司相应核减净资本金额

C、要求期货公司相应核减净资产金额

D、要求期货公司相应核增净资产金额

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第3题

根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。A、代理客户从事期货

根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。

A、代理客户从事期货交易

B、划转期货保证金

C、协助办理开户手续

D、收付期货保证金

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第4题

公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。A、股东大会和董事会会议的筹备B、股东大会和董事

公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。

A、股东大会和董事会会议的筹备

B、股东大会和董事会会议文件的保管

C、期货交易所股东资料的管理

D、董事长因故不在时代其履行职权

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第5题

期货从业人员在执业过程中应当( )。A、如实向投资者告知期货投资的风险B、确保股东利益最大化C、

期货从业人员在执业过程中应当( )。

A、如实向投资者告知期货投资的风险

B、确保股东利益最大化

C、以个人名义接受投资者委托

D、如实向投资者申明其所具有的执业能力

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第6题

期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。A、5日B、10日C、15日D、2

期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

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第7题

赵某是某期货公司从业人员,在执业过程中,为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出

去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该惩戒不服,他可以采取以下( )措施。

A、向协会申诉委员会申诉

B、对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映

C、对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D、可以向仲裁机构提起仲裁

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第8题

中国证监会受理证券公司的从事中问介绍业务的申请后,应当在( )个工作日内做出批准或者不予批

准的决定。

A、5

B、10

C、20

D、30

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第9题

某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,拟经营的范围包括商品期货经纪、金融

期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是( )。

A、公司依法设立后可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务

B、不得从事期货自营业务,须调整其有关方案

C、从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

D、从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

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第10题

中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有( )。A、执业

中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有( )。

A、执业行为准则

B、后续职业培训

C、从业资格考试

D、行政处罚和申诉

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