A.期货公司应当设立董事会
B.规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会
C.期货公司可以设立独立董事
D.期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务
第1题
为2500万元抵债取得的对其他公司的股权出资。拟设立的全资期货公司为( )。
A、证券公司的分支机构,属于金融机构
B、证券公司的子公司,属于金融机构
C、证券公司的分支机构,不属于金融机构
D、证券公司的子公司,不属于金融机构
第2题
措施是( )。
A、要求期货公司相应核增净资本金额
B、要求期货公司相应核减净资本金额
C、要求期货公司相应核减净资产金额
D、要求期货公司相应核增净资产金额
第3题
根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。
A、代理客户从事期货交易
B、划转期货保证金
C、协助办理开户手续
D、收付期货保证金
第4题
公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。
A、股东大会和董事会会议的筹备
B、股东大会和董事会会议文件的保管
C、期货交易所股东资料的管理
D、董事长因故不在时代其履行职权
第5题
期货从业人员在执业过程中应当( )。
A、如实向投资者告知期货投资的风险
B、确保股东利益最大化
C、以个人名义接受投资者委托
D、如实向投资者申明其所具有的执业能力
第6题
期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。
A、5日
B、10日
C、15日
D、20日
第7题
去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把期货交易委托给他管理。针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,如果赵某对该惩戒不服,他可以采取以下( )措施。
A、向协会申诉委员会申诉
B、对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映
C、对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
D、可以向仲裁机构提起仲裁
第9题
期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述,正确的是( )。
A、公司依法设立后可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
B、不得从事期货自营业务,须调整其有关方案
C、从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
D、从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
第10题
中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有( )。
A、执业行为准则
B、后续职业培训
C、从业资格考试
D、行政处罚和申诉
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