A.公司依法设立后可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
B.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案
C.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
D.从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
第1题
中国期货业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法,须报中国证监会核准的有( )。
A、执业行为准则
B、后续职业培训
C、从业资格考试
D、行政处罚和申诉
第2题
侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依( )确定管辖。
A、违约
B、侵权
C、合约履行地
D、当事人选择的诉由
第3题
下列关于客户交易指令下达的说法,错误的是( )。
A、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B、以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行提示
C、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音
D、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单
第5题
计的风险监管报表是( )。
A、年度风险监管报表
B、日风险监管报表
C、月度风险监管报表
D、周风险监管报表
第6题
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内,向( )报告。
A、从业人员所在机构
B、期货交易所在机构
C、中国期货保证金监控中心
D、中国证监会及其有关派出机构
第7题
00万元,风险资本准备与上月相比没有发生变化。针对上述净资本的变化,以下表述正确的是( )。
A、公司应当向中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告
B、公司无须提交书面报告
C、公司应当向中国证监会派出机构和董事会提交书面报告
D、公司只须向中国证监会派出机构提交书面报告
第8题
期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,( )。
A、期货交易所承担部分赔偿责任
B、期货交易所不承担赔偿责任
C、以期货交易所风险准备金承担责任
D、客户不承担责任
第9题
乙期货公司。则李某可能受到的纪律惩戒是( )。
A、暂停从业资格
B、公开谴责
C、训诫
D、罚款
第10题
现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由( )。
A、风险准备金补偿
B、后续缴纳的保障基金补偿
C、期货交易所的自有资金补偿
D、期货公司的自有资金补偿
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!