A.深刻领会基金职业道德规范
B.正确树立基金职业道德观念
C.参加本机构的业务培训
D.积极参加基金职业道德实践
第1题
我国开放式基金的登记体系的模式不包括()。
A、基金管理人自建登记系统的内置模式
B、委托中国结算公司作为登记机构的外置模式
C、基金管理人自建登记系统的混合模式
D、A、B选项两种情况兼有的混合模式
第2题
根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利不包括()。
A、日常投资决策权
B、基金投资收益权
C、基金份额处置权
D、参与分配清算后的剩余基金财产
第5题
QDII基金不可以投资的金融产品或工具是〔)。
A、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B、与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D、房地产抵押按揭、不动产等
第6题
存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是()。
A、当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
B、当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
C、当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调査
D、当董事长对本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事长进行交涉
第7题
公司型基金与契约型基金的区别是()。
A、是否上市
B、是否具有独立法人资格
C、规模大小
D、资金是否公募
第8题
目前,我国()开办上市开放式基金业务。
A、中国证监登记结算公司
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、基金管理人指定的证券公司
第9题
A、I、II、IV
B、II、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、III、IV
第10题
()也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、忠诚尽责
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!