A.守法合规
B.诚实守信
C.客户至上
D.忠诚尽责
第1题
下列属于公募基金特征的是()。
A、面向私人群体发售基金分额和宣传推广
B、投资金额门槛较高
C、投资风险较高
D、必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管
第2题
关于基金分类的意义,以下说法不正确的是()。
A、使得基金业绩比较客观公正
B、有助于实施更有效的分类监管
C、有助于投资者做出选择
D、基金资产评估是基金评级的基础
第3题
基金主要投资比例应符合()。
A、—只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的5%
B、对于开放式基金来说,为了应对日常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券
C、法规规定,如果基金名称显示投资方向的,应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容
D、对于基金回购赎回业务,法规规定,基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%
第4题
编制基金招募说明书的主要目的是()。
A、让广大投资者了解基金基本情况
B、证明基金管理人的专业资格
C、规范基金运作的权利义务关系
D、明确管理人和托管人之间的关系
第7题
下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的有()。
A、被动型的指数型基金
B、申购和赎回通过交易所进行
C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D、申购和赎回时基金份额与现金的对价
第10题
基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。
A、建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B、建立投资风险评估与管理制度,在审定的风险权限额度内进行投资决策
C、建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D、建立研究报告质量评价体系
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!