A.当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜
B.当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉
C.当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调査
D.当董事长对本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事长进行交涉
第1题
公司型基金与契约型基金的区别是()。
A、是否上市
B、是否具有独立法人资格
C、规模大小
D、资金是否公募
第2题
目前,我国()开办上市开放式基金业务。
A、中国证监登记结算公司
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、基金管理人指定的证券公司
第3题
A、I、II、IV
B、II、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、III、IV
第4题
()也称为诚信,就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、忠诚尽责
第5题
下列属于公募基金特征的是()。
A、面向私人群体发售基金分额和宣传推广
B、投资金额门槛较高
C、投资风险较高
D、必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管
第6题
关于基金分类的意义,以下说法不正确的是()。
A、使得基金业绩比较客观公正
B、有助于实施更有效的分类监管
C、有助于投资者做出选择
D、基金资产评估是基金评级的基础
第7题
基金主要投资比例应符合()。
A、—只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的5%
B、对于开放式基金来说,为了应对日常赎回,法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券
C、法规规定,如果基金名称显示投资方向的,应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容
D、对于基金回购赎回业务,法规规定,基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%
第8题
编制基金招募说明书的主要目的是()。
A、让广大投资者了解基金基本情况
B、证明基金管理人的专业资格
C、规范基金运作的权利义务关系
D、明确管理人和托管人之间的关系
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