A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
下列关于合伙型基金的合伙协议条款的说法,不正确的是( )。
A、应列明有限合伙人与普通合伙人的基本权利和义务
B、不得做出有限合伙人以任何直接或间接方式,参与或变相参与超出不视为执行合伙事务行为的约定
C、若合伙协议有多个版本且内容相冲突的,以在中国证监会备案的版本为准
D、合伙协议应列明合伙企业的税务承担事项
第2题
下列不属于私募基金的募集机构及其从业人员不得从事的违法活动的是( )。
A、侵占基金财产
B、侵占客户资金
C、推介私募基金
D、利用私募基金相关的未公开信息进行交易
第3题
各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送的基本信息包括( )。
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.主要股东或者合伙人名单
Ⅳ.高级管理人员的基本信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括( )。
Ⅰ.审阅书面材料
Ⅱ.实地核查
Ⅲ.人员访谈
Ⅳ.互联网及数据库搜索
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
下列选项中,不能成为私募基金管理人的是( )。
Ⅰ.自然人
Ⅱ.依法设立的公司
Ⅲ.实缴资本未到位的机构
Ⅳ.依法设立的合伙企业
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列属于私募基金业务外包服务机构的是( )。
Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构
Ⅲ.为私募基金募集机构提供私募基金募集结算资金监督、份额登记服务的机构
Ⅳ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
私募基金募集机构可以通过合法途径公开宣传的信息包括( )。
Ⅰ.基金管理人的品牌
Ⅱ.基金管理人的投资策略
Ⅲ.基金管理人的高管信息
Ⅳ.未备案的私募基金基本信息
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假、未公示年度报告或相关责令信息的,列入( )。
A、经营异常名录
B、严重违法企业名单
C、异常机构名单
D、黑名单
第9题
下列关于私募基金的合格投资者的说法,正确的是( )。
Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元的机构和个人
Ⅱ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
Ⅲ.金融资产不低于200万元的个人
Ⅳ.净资产不低于1000万元的机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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