A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括( )。
Ⅰ.审阅书面材料
Ⅱ.实地核查
Ⅲ.人员访谈
Ⅳ.互联网及数据库搜索
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
下列选项中,不能成为私募基金管理人的是( )。
Ⅰ.自然人
Ⅱ.依法设立的公司
Ⅲ.实缴资本未到位的机构
Ⅳ.依法设立的合伙企业
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
下列属于私募基金业务外包服务机构的是( )。
Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构
Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的机构
Ⅲ.为私募基金募集机构提供私募基金募集结算资金监督、份额登记服务的机构
Ⅳ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
私募基金募集机构可以通过合法途径公开宣传的信息包括( )。
Ⅰ.基金管理人的品牌
Ⅱ.基金管理人的投资策略
Ⅲ.基金管理人的高管信息
Ⅳ.未备案的私募基金基本信息
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第5题
企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假、未公示年度报告或相关责令信息的,列入( )。
A、经营异常名录
B、严重违法企业名单
C、异常机构名单
D、黑名单
第6题
下列关于私募基金的合格投资者的说法,正确的是( )。
Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元的机构和个人
Ⅱ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
Ⅲ.金融资产不低于200万元的个人
Ⅳ.净资产不低于1000万元的机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
( )是股权投资基金市场的支撑者。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管机构
第9题
托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.审慎
Ⅳ.独立客观
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。
A、依法监管
B、高效监管
C、审慎监管
D、分类监管
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