A.经营异常名录
B.严重违法企业名单
C.异常机构名单
D.黑名单
第1题
下列关于私募基金的合格投资者的说法,正确的是( )。
Ⅰ.具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元的机构和个人
Ⅱ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人
Ⅲ.金融资产不低于200万元的个人
Ⅳ.净资产不低于1000万元的机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
( )是股权投资基金市场的支撑者。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管机构
第4题
托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.审慎
Ⅳ.独立客观
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。
A、依法监管
B、高效监管
C、审慎监管
D、分类监管
第6题
委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务时,主要提供基金份额的( )。
Ⅰ.登记
Ⅱ.过户
Ⅲ.结算
Ⅳ.交割
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
下列不属于股权投资基金的特点的是( )。
A、信息透明度较低
B、产品设计复杂
C、流动性高
D、风险性较高
第8题
会计师事务所提供的业务有( )。
Ⅰ.财务和税务尽职调查
Ⅱ.财务会计咨询
Ⅲ.内部控制咨询
Ⅳ.估值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
行业自律组织对违法违规成员处罚的措施不包括( )。
A、公开谴责
B、监管谈话
C、暂停会员资格
D、取消会员资格
第10题
下列关于基金托管人在基金运作中的作用,说法错误的是( )。
A、基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全
B、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
C、基金财产由基金管理人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全
D、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
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