A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。
A、依法监管
B、高效监管
C、审慎监管
D、分类监管
第2题
委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务时,主要提供基金份额的( )。
Ⅰ.登记
Ⅱ.过户
Ⅲ.结算
Ⅳ.交割
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
下列不属于股权投资基金的特点的是( )。
A、信息透明度较低
B、产品设计复杂
C、流动性高
D、风险性较高
第4题
会计师事务所提供的业务有( )。
Ⅰ.财务和税务尽职调查
Ⅱ.财务会计咨询
Ⅲ.内部控制咨询
Ⅳ.估值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
行业自律组织对违法违规成员处罚的措施不包括( )。
A、公开谴责
B、监管谈话
C、暂停会员资格
D、取消会员资格
第6题
下列关于基金托管人在基金运作中的作用,说法错误的是( )。
A、基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全
B、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督
C、基金财产由基金管理人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全
D、基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性
第7题
适度监管原则要求形成以( )为核心的监管格局。
A、政府监管
B、行业自律
C、机构内控
D、适度监管
第8题
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括( )。
Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅱ.在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查
Ⅲ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件
Ⅳ.按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
行业自律与政府监管的区别是( )。
Ⅰ.性质不同
Ⅱ.依据不同
Ⅲ.目的不同
Ⅳ.对违法违规者的处罚不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,具有( )特征。
Ⅰ.国家性
Ⅱ.法定性
Ⅲ.政治性
Ⅳ.强制性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
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