目前，我国证券投资基金销售渠道有（）。 Ⅰ．保险公司 Ⅱ．基金管理公司直销中心 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．商业

证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A.1

B.3

C.4

D.6

和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。

A.法定公积金

B.风险准备金

C.客户其他资产

D.期货交易所资金

违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是（ ）。

A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险

B.从业人员应为客户推荐高收益的产品

C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力

D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（ ）。

A.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

B.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、未受过刑事处罚的证明，具有半年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

C.执业注册申请表、身份证复印件、未受过刑事处罚的证明，具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明等

D.执业注册申请表、身份证复印件、学历证书复印件、具有一年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

基金份额持有人的权利不包括( )。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.分享基金财产收益

C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

收违法所得，并处违法所得()罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1?12个月

B.3?12个月

C.6-12个月

D.12?24个月