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[主观题]

基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没

收违法所得,并处违法所得()罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

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更多“基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没”相关的问题

第1题

公开募集基金的基金管理人的股东,实际控制人未经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动的,中国证监会应当责令其限期改正,并可视情节采取以下措施()

A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人的股权

B.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或控制基金公司股权

C.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使

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第2题

公募基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动的,中国证监会可以对其采取的措施有()

A.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

B.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或控制基金管理公司股权

C.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使

D.责令该股东、实际控制人转让所持有或控制的基金管理人的股权

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第3题

公募基金管理人的股东、实际控股人未经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动的,中国证监会可以对其采取的措施有()

A.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使

B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

C.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

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第4题

基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时,其禁止行为不包括()。A.虚假出资

基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时,其禁止行为不包括()。

A.虚假出资或者抽逃出资

B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C.损害基金份额持有人利益

D.合理利用基金财产

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第5题

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()

A.虚假出资或者抽逃出资

B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益

D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

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第6题

重大事项变更不包括()

A.基金管理人变更控股股东

B.基金管理人变更实际控制人

C.基金管理人变更佣金

D.基金管理人变更法定代表人

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第7题

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议,中国证监会应当责令其限期
改正,并可视情节采取以下措施()。

A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人

B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使

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第8题

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的,()应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

A.证券业协会

B.证券投资基金业协会

C.国务院

D.中国证监会

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第9题

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得()。Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益Ⅳ.按照规定履行职责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

关于基金管理人内部治理的监管,说法错误的是(基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务。()

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第11题

当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的(),按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。

A.60%

B.50%

C.40%

D.80%

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