金融行动特别工作组新一轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估的依据是()。
第1题
规部门报告:()。
A.人民银行失信被执行人名单
B.中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
D.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
第2题
员名单,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应通过电话等方式在第一时间向合规部门报告,并最迟应在相关业务发生后()个小时内正式报告合规部门。合规部门在接到报告后最迟应在不超过业务发生后()小时内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时以电子形式或书面形式向人民银行上海报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
第3题
或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
第5题
说明采取冻结措施的依据和理由。
A.人民银行
B.银行业监督管理机关
C.公安机关
D.国家安全机关
第6题
银行机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员资产采取冻结措施后,应向当地()报送专门报告。
A.公安机关
B.国家安全机关
C.银行业监督管理机关
D.人民银行
第7题
以下说法正确的有()。
A.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。
C.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
D.金融机构在建立内控制度时,应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应。
第8题
客户是否涉嫌恐怖融资可从以下哪些方面判断。()
A.来自敏感国家或地区
B.与敏感国家或地区有资金往来且无合理理由
C.与反恐怖融资监控名单相关
D.行为异常
第9题
在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查()。
A.涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动,但情节一般。
B.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。
C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
D.其他情节严重或者情况紧急的情形。
第10题
金融机构应采取切实有效的技术手段,对反洗钱或反恐怖融资监控名单()。
A.实施定期监测
B.实施不定期监测
C.实施全天候实时监测
D.实施不少于一年两次的监测
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