A.实施定期监测
B.实施不定期监测
C.实施全天候实时监测
D.实施不少于一年两次的监测
第6题
是未被客户披露,但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外) 。()
第7题
间亲自到柜台开户所以委托张某代办,随后小刘通过联网核息系统对王某的身份证进行核查,留存了王某身份证复印件,并根据张某填写的《个人银行结算账户开户申请表》内容,在核心业务系统中完整录入了王某的身份基本本行恐怖融资名单库进行匹配确定王某不是名单所列人员后,小刘为王某开立了个人银行结算账户。请问小刘为王某开立个人银行结算账户的流程中哪些环节不符合反洗钱()
A.未核对代理人张某的身份证
B.未登记代理人张某的身份基本信息
C.未留存代理人张某的身份证复印件
D.未采取合理方式确认代理关系的存在
第8题
从账户开立和资金交易情况看,以下哪些情形涉嫌恐怖融资可疑交易的可能性较大?()
A.客户到柜面从账户取现交易后,立即在同一网点ATM机具向某敏感地区账户存现
B.客户个人账户长期无交易,今年起频繁接收境外非政府组织资金跨境汇入,并立即通过ATM取现,账户不留余额
C.客户账户频繁发生境外IP地址登录网上银行,控制账户向某涉恐人员亲友账户转账
D.客户账户开立后两年内定期收取某境外慈善机构账户转账,且金额相同,且该客户登记职业为“学生”
第9题
当银行机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取()措施。
A.向银行业监管机关报告
B.上调客户风险等级
C.持续跟踪监测
D.冻结
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