A.出具警示函
B.责令改正
C.市场禁人
D.监管谈话
第4题
A.《证券公司法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券投资基金法》
D.《合伙企业法》
第7题
A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金监行管理暂行办法》
C.《证券公司法》
D.《合伙企业法》
第8题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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