A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.市场禁入
第1题
经营机构对投资者匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于____年。
A.2
B.5
C.10
D.20
第2题
经营机构应当____开展一次适当性自查,形成自查报告。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.不定期
第3题
下列需要留存影像资料的环节是____。
A.客户期权知识测试承诺
B.期权业务风险揭示
C.股票期权经纪合同签署
D.以上都是
第4题
以下说法错误的是___。
A.投资者分为普通投资者和专业投资者
B.普通投资者和专业投资者可以任意转化
C.专业投资者之外的投资者为普通投资者
D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
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