A.基金规模可以增加
B.基金规模固定不变
C.基金规模不断变动
D.基金规模可以减少
第1题
起人应当自股款缴足之日起( )日内主持召开公司创立大会。
A.10
B.20
C.30
D.40
第2题
公司成立的日期是( )。
A.公司办理税务登记证的日期
B.公司设立会计账簿的日期
C.公司营业执照签发的日期
D.公司申请设立的日期
第3题
下列关于董事会每届任期的说法,正确的是( )。
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超过3年
D.每届任期为3年以上
第4题
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。
A.100
B.150
C.200
D.300
第5题
下列关于从业人员持有股份的规定,错误的是( )。
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
第6题
下列关于证券公司账户体系的说法,不正确的是( )。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
第7题
按( )不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A.风险种类
B.风险标的
C.风险起因
D.风险影响
第8题
下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法,错误的是( )。
A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中,有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体
第9题
下列说法中,错误的是( )。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎
D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问
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