下列关于董事会每届任期的说法，正确的是()。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

A.100

B.150

C.200

D.300

下列关于从业人员持有股份的规定，错误的是( )。

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是( )。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A.风险种类

B.风险标的

C.风险起因

D.风险影响

下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法，错误的是( )。

A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪侵犯的客体是复杂客体

下列说法中，错误的是( )。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

C.制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎

D.证券分析师不得同时注册为证券投资顾问

证券公司自营买卖的主要对象是( )。

A.权证

B.股票

C.证券投资基金

D.以上三项都正确

注册申请。

A.1

B.2

C.5

D.3

求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司