金融衍生工具市场的功能包括()。Ⅰ.金融衍生产品的发展完善了现代金融市场的组织体系Ⅱ.金融衍生产品的发展提供了抵抗金融风险的市场基础和手段Ⅲ.金融衍生产品的发展促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高Ⅳ.金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容

股票融资的缺点有( )。

Ⅰ.资本成本较高

Ⅱ.股票融资上市时间跨度长

Ⅲ.容易分散控制权

Ⅳ.新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的净收益，从而可能引起股价的下跌

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

从1960年至今，这一阶段的显著特点是金融市场( )。

Ⅰ.开始走向国际化和全球化

Ⅱ.明显地表现为多极化趋势

Ⅲ.资本主义国家的金融市场出现了英国、美国、瑞士三足鼎立的局面

Ⅳ.发展中国家和地区也纷纷建立起了令世人瞩目的国际金融市场

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券公司申请借入或发行次级债，应提交的申请文件包括( )。

Ⅰ.关于借入或发行次级债的决议

Ⅱ.募集说明书或借入次级债务合同

Ⅲ.债权人资产信用的说明材料

Ⅳ.证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于债券与股票的区别，下列说法错误的是( )。

A.债券是债权凭证，只有收取利息和本金的权利，无权参与公司决策

B.股票的发行主体有中央政府、金融机构、企业等

C.股票的收益不确定，主要是由公司的经营状况来决定的，收益包括股息、红利及资本利得

D.股票的风险比债券大

下列关于议价市场说法正确的有( )。

Ⅰ.是指没有固定场所、相对分散的市场

Ⅱ.金融资产的定价与成交是通过私下协商或面对面讨价还价方式进行的

Ⅲ.绝大多数债券和中小企业的未上市股票都通过这种方式交易

Ⅳ.按成交和定价方式划分

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

直接投资业务的合规性要求有( )。

Ⅰ.不得对外提供担保，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

Ⅱ.建立健全风险控制制度，加强风险管理，有效控制和防范项目运作风险

Ⅲ.通过直接投资子公司网站公开披露公司名称、注册地、注册资本、业务范围、法人代表等基本情况，公司管理人员、业务人员、投资决策委员会成员的姓名、职务和兼职情况，公司建立的各项内部控制制度，以及防范与证券公司利益冲突的具体制度安排

Ⅳ.建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、项目评估报告、决策记录等资料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于利率互换说法正确的是( )。

Ⅰ.利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，对约定的名义本金按照不同的计息方法定期交换利息的一种场外交易的金融合约。

Ⅱ.在大多数利率互换中，一方支付的利息是基于浮动利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮动利率。

Ⅲ.浮动利率对固定利率的互换是标准型的互换利率，也是最普遍的利率互换

Ⅳ.一般来说，利率互换合约交换的只是不同特征的利息，而不涉及实质本金的互换，所以，将其本金称为名义本金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

证券业从业人员的范围包括( )。

Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

以下关于中央政府债券说法正确的是( )。

Ⅰ.发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具

Ⅱ.发行主体是国家，它具有最高的信用度，被公认为是最安全的投资工具，又称“金边债券”

Ⅲ.广泛地应用于抵押和担保等经济活动中

Ⅳ.是中央银行的主要交易品种

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

被称为五大国际黄金市场有( )。

Ⅰ.伦敦的黄金市场

Ⅱ.苏黎世的黄金市场

Ⅲ.芝加哥的黄金市场

Ⅳ.香港的黄金市场

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ