下列关于利率互换说法正确的是()。Ⅰ.利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，对约定的名义本金按照不同的计息方法定期交换利息的一种场外交易的金融合约。Ⅱ.在大多数利率互换中，一方支付的利息是基于浮动利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮动利率。Ⅲ.浮动利率对固定利率的互换是标准型的互换利率，也是最普遍的利率互换Ⅳ.一般来说，利率互换合约交换的只是不同特征的利息，而不涉及实质本金的互换，所以，将其本金称为名义本金

证券业从业人员的范围包括( )。

Ⅰ.证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

以下关于中央政府债券说法正确的是( )。

Ⅰ.发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具

Ⅱ.发行主体是国家，它具有最高的信用度，被公认为是最安全的投资工具，又称“金边债券”

Ⅲ.广泛地应用于抵押和担保等经济活动中

Ⅳ.是中央银行的主要交易品种

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

被称为五大国际黄金市场有( )。

Ⅰ.伦敦的黄金市场

Ⅱ.苏黎世的黄金市场

Ⅲ.芝加哥的黄金市场

Ⅳ.香港的黄金市场

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于社保基金，正确的有( )。

Ⅰ.通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金

Ⅱ.国家以社会保障税等形式征收的全国性基金

Ⅲ.由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金

Ⅳ.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

机构投资者在金融市场中的作用有( )。

Ⅰ.机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接金融市场的发展

Ⅱ.机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制

Ⅲ.机构投资者有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

Ⅳ.机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于影响债券期限的主要因素的是( )。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.债券的变现能力

定向资产管理业务的特点有( )。

Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

Ⅱ.具体投资的方向在资产管理合同中约定

Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

Ⅳ.可在客户的银行账户中进行开放性操作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

锁定的股份，内部职工股，( )持有的股份等。

Ⅰ.董事Ⅱ.监事

Ⅲ.股票购买者Ⅳ.高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括( )。

Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询

Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

Ⅲ.证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理

Ⅳ.融资融券服务及其他业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

Ⅱ.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益

Ⅲ.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场

Ⅳ.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ