定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务Ⅱ.具体投资的方向在资产管理合同中约定Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行Ⅳ.可在客户的银行账户中进行开放性操作

锁定的股份，内部职工股，( )持有的股份等。

Ⅰ.董事Ⅱ.监事

Ⅲ.股票购买者Ⅳ.高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括( )。

Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询

Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

Ⅲ.证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理

Ⅳ.融资融券服务及其他业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

Ⅱ.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益

Ⅲ.各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场

Ⅳ.事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是( )。

Ⅰ.金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

Ⅱ.现货交易的成熟市场中通常允许进行保证金买入或卖空

Ⅲ.期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度

Ⅳ.期货交易的交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的用途有( )。

Ⅰ.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

Ⅱ.为处置证券公司风险需要动用基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜

Ⅲ.基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算

Ⅳ.普通投资者交易费用补贴

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于货币市场基金分配原则，说法正确的是( )。

A.货币市场基金每周五进行分配时，不分配周六和周日的利润

B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益

C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益

D.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

股票的转让就是( )的转让。

A.行使权

B.股东权

C.配置权

D.分配权

我国多层次资本市场架构基本形成的标志是( )。

A.全国统一的外汇市场形成

B.上海黄金交易所成立

C.全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所

D.中共中央制定“十一五”规划

情况，不包括( )。

A.投资目的

B.持仓情况

C.损益情况

D.个人家庭情况

上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是( )。

A.对手方最优价格申报

B.最优5档即时成交剩余撤销申报

C.最优5档即时成交剩余转限价申报

D.全额成交或撤销申报