A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第1题
根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定,证券投资者保护基金的用途有( )。
Ⅰ.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
Ⅱ.为处置证券公司风险需要动用基金的,中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案,基金公司制定基金使用方案,报经国务院批准后,由基金公司办理发放基金的具体事宜
Ⅲ.基金公司使用基金偿付证券公司债权人后,取得相应的受偿权,依法参与证券公司的清算
Ⅳ.普通投资者交易费用补贴
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
下列关于货币市场基金分配原则,说法正确的是( )。
A.货币市场基金每周五进行分配时,不分配周六和周日的利润
B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益
C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益
D.每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配
第4题
我国多层次资本市场架构基本形成的标志是( )。
A.全国统一的外汇市场形成
B.上海黄金交易所成立
C.全国中小企业股份转让系统经国务院批准设为全国性证券交易所
D.中共中央制定“十一五”规划
第6题
上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是( )。
A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.最优5档即时成交剩余转限价申报
D.全额成交或撤销申报
第7题
从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级不应少于( )个工作日。
A.15
B.30
C.35
D.60
第8题
证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
第9题
开立证券账户应坚持的原则是( )。
A.合理性和真实性
B.合理性和盈利性
C.合法性和盈利性
D.合法性和真实性
第10题
证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息的情况是( )。
A.该公司的股票交易发生小幅波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出复牌申请
D.证券交易所认为不必要时
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