上海证券交易所和深圳证券交易所规定，属于下列()情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。Ⅰ.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括)Ⅱ.增发上市的股票Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ.封闭式基金

段的特征有( )。

Ⅰ.中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显，面临的风险不断增大

Ⅱ.证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动

Ⅲ.新设立的证券投资基金公司由于其恶劣的市场行为和乏善可陈的经营业绩，市场认可度较低

Ⅳ.由于不完善的市场运作规则，导致投资者结构变动的积极影响并未显现出来

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

我国发行无记名股票的公司应当记载其( )。

Ⅰ.股票面值

Ⅱ.股票数量

Ⅲ.编号

Ⅳ.发行日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下关于中小非金融企业发行集合票据，说法正确的有( )。

Ⅰ.应在中国银行间债券市场交易商协会注册

Ⅱ.募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动

Ⅲ.应制定偿债保障措施，并在发行文件中披露

Ⅳ.应由符合条件的承销机构承销，并可在银行间债券市场流通转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是( )。

Ⅰ.一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

Ⅱ.受发行地所在国有关法规的管制和约束

Ⅲ.必须经官方主管机构批准

Ⅳ.受发行地所在国的税法管制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在集合竞价交易中，以下说法正确的有( )。

Ⅰ.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

Ⅱ.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列

Ⅲ.按照价格优先、同等价格下时问优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止

Ⅳ.集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

以下关于可交换公司债券，说法不正确的有( )。

Ⅰ.适用法规是《公司债券发行试点办法》

Ⅱ.发行目的要用于投资项目

Ⅲ.发行人持有的其他公司的股份

Ⅳ.一般需设置转股价向下修正条款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

风险对冲模式一般包括( )。

Ⅰ.股指期货对冲

Ⅱ.商品期货对冲

Ⅲ.套期保值

Ⅳ.期权对冲

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策主要使用的工具有( )。

Ⅰ.存款准备金制度

Ⅱ.再贴现政策

Ⅲ.公开市场业务

Ⅳ.货币借贷业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券承销制度具体包括( )等内容。

Ⅰ.证券承销的管理结构Ⅱ.信息披露制度

Ⅲ.证券承销方式Ⅳ.证券承销法律制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括( )等。

Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金托管费

Ⅲ.基金信息披露费用Ⅳ.基金交易费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ