A.投资者为限制民事行为能力的自然人
B.经查实,投资者为期货交易所的工作人员
C.经查实,投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D.经查实,该投资者为本公司工作人员的配偶
第1题
期货交易所不得从事( )。 A 信托投资
A.股票交易
B.非自用不动产投资
C.间接参与期货交易
第2题
期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()。
A.身体状况良好
B.诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德
C.有相应的经济或者管理工作经验
D.取得证券从业人员资格
第3题
期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。
A.聘用具有资格的从业人员
B.从业人员死亡
C.从业人员被解聘
D.聘用的从业人员辞职
第4题
期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.中国人民银行
D.财政部
第5题
境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业接受境外期货保证金账户( )。
A.上年底保留的余额
B.年度内累计追加的保证金额
C.期货赔付款的最高限额
D.年度累计期货赔付款总额
第6题
期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。
A.遵守有关法律、法规、规章和政策
B.遵守期货交易所有关规则及公司章程
C.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
第7题
期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。
A.申请人前三年没有重大违法违规行为
B.拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C.拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D.期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
第8题
投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货交易所会员大会
第10题
期货业务辅助人员有违反《期货从业人员职业行为准则》行为的,由()进行处理。
A.所在地期货交易所
B.期货业协会
C.所在机构
D.证监会规定的机构
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