A.申请人前三年没有重大违法违规行为
B.拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C.拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D.期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
第2题
我国《期货交易管理暂行条例》规定,设立期货经纪公司营业部,必须经期货交易所会员大会批准()
第4题
A.营业部签署的期货经纪合同一式两份,期货公司、投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范
B.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权
C.营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账
D.营业部无须使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同
第5题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月
第7题
A.申请人前一年度没有重大违法记录
B. 申请人已批设的营业部经营状况良好
C. 有符合要求的经理人员和三名以上其他从业人员
D. 期货经纪公司对营业部有完备的管理体制
第9题
A.设立营业部申请书
B.拟设立营业部的决议文件.
C.申请日前3个月月末的风险监管报表
D.营业部的管理制度文本
第10题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。
A.设立营业部申请书
B.拟设立营业部的决议文件
C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
D.期货从业人员的收入证明
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!