A.9
B.12
C.24
D.36
第1题
企业公开发行企业债券应符合累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的()。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
第2题
证券投资基金法》实施前为()。
A.早期探索阶段
B.试点发展阶段
C.快速发展阶段
D.成型阶段
第4题
关于我国证券市场投资者的机构及演化,下列说法属于内资散户时代的特征的是()。
A.中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显,面临的风险不断增大
B.市场投资主体以中小股民为主,其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远
C.证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大,经营绩效出现了较大幅度的波动
D.由于不完善的市场运作规则,导致投资者结构变动的积极影响并未显现出来
第5题
20世纪早期,()最先通过法律,允许发行无面额股票。
A.美国纽约州
B.英国伦敦
C.日本东京
D.法国巴黎
第6题
我国股票发行方式的历史演变中,1995—1997年的配售方式为()。
A.全额预缴、比例配售
B.发售认购证
C.上网定价抽签方式
D.开放市盈率限制的上网定价发行
第7题
关于我国国债的分类,属于按资金用途分类的是()。
A.短期国债
B.赤字国债
C.流通国债
D.储蓄国债
第8题
根据不同市场债券价格等要素的确定方式分类,下列属于银行间市场交易方式的是()。
A.回购交易
B.远期交易
C.期货交易
D.点击成交交易
第9题
关于多层次资本市场体系建设的重要意义,下列说法正确的有()。
Ⅰ 有利于调动民间资本的积极性 Ⅱ 有利于创新宏观调控机制
Ⅲ 有利于促进金融机构扩大化 Ⅳ 有利于促进产业整合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
我国证券公司的监管制度主要有()。
Ⅰ 以诚信与资质为标准的市场准入制度
Ⅱ 信息报送与披露制度
Ⅲ 客户结算资金第三方存管制度
Ⅳ 合规管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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