A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
我国证券公司的监管制度主要有()。
Ⅰ 以诚信与资质为标准的市场准入制度
Ⅱ 信息报送与披露制度
Ⅲ 客户结算资金第三方存管制度
Ⅳ 合规管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
关于我国企业债券与公司债券的区别,下列说法正确的有()。
Ⅰ 企业债券以大型的企业为主发行
Ⅱ 公司债券审批主体为中国证监会
Ⅲ 公司债券的担保要求为较多的采用了担保方式,同时又以一定的项目为主
Ⅳ 企业债券的发行定价方式为利率或价格由发行人通过市场询价确定
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
股票融资的特点包括()。
Ⅰ 长期性 Ⅱ 不可逆性
Ⅲ 无负担性 Ⅳ 免税待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
构成风险的要素包括()。
Ⅰ 风险因素 Ⅱ 风险事故
Ⅲ 风险产生的不可确定性 Ⅳ 损失的可能性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
下列属于财务风险的管理措施的有()。
Ⅰ 提高财务风险意识
Ⅱ 建立以现金流量为中心的全面预算制度
Ⅲ 深化人民币汇率形成机制改革,推进人民币国际化进程
Ⅳ 建立财务敏感系统
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
第6题
金融期权的基本特征包括()。
Ⅰ 期权交易的对象是一种权利
Ⅱ 期权交易具有很强的时间性
Ⅲ 期权投资具有杠杆效应
Ⅳ 期权的供求双方具有权利和义务的不对称
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
受托机构选择商业银行担任资金保管机构的条件有()。
Ⅰ 有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责
Ⅱ 具有健全的资金保管制度和风险管理、内部控制制度
Ⅲ 最近2年内没有重大违法、违规行为
Ⅳ 具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
关于回购交易,下列说法正确的有()。
Ⅰ 债券回购是货币市场的重要工具,期限通常在3年之内
Ⅱ 根据获得资金时对债券的处理办法不同,债券回购分为质押式回购和买断式回购
Ⅲ 目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购
Ⅳ 质押式回购采用询价交易方式,可用意向报价、对话报价和双向报价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
股票的价值包括()。
Ⅰ 票面价值 Ⅱ 账面价值
Ⅲ 内在价值 Ⅳ 清算价值
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
债券交易的方式主要有()。
Ⅰ 现券交易 Ⅱ 回购交易
Ⅲ 远期交易 Ⅳ 期货交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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