A.证券公司应设合规总监
B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
第7题
A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求
B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险,提升内控水平转移
C、对发现的风险或问题督促及时整改
D、加强与监管部门的交流
第8题
A、巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸,致银行倒闭
B、法国兴业银行为授权交易员巨亏案
C、摩根大通“伦敦鲸”巨亏案
D、博时基金老鼠仓案
第10题
A、由于系统配置错误,自动发送的“删除与修改交易”统计未能发送至新的交易团队负责人
B、交易员将持仓簿记/隐藏在中后台未监控的账户内,使得各类风险、损益监控数据不完整
C、清算人员经验不足,在跟进对账差异时轻信交易员的解释,未及时跟进多笔长期巨额差异且未及时报告主管
D、财务人员未深入核实因遗漏和延迟簿记导致的大额的事后损益调整
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