A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
第1题
A.客户身份识别制度、客户身份资料保存制度和大额交易报告制度
B.客户身份识别制度、交易记录保存制度和可疑交易报告制度
C.客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
第2题
A.涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗钱调查工作结束
B.同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的,可以按照交易记录的保存期限保存
C.同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的,应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录
D.客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年
第3题
A.客户身份识别度、客户身份资料保存制度和大额交易报告制度
B.客户身份识别制度、交易记录保存制度和可疑交易报告制度
C.客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
第5题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有:
A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
B.客户交易信息在交易结束后,应当至少保存五年。
C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
第6题
下列()不属于反洗钱措施。
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.净额结算制度
第7题
A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
第8题
A.涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗钱调查工作结束
B.同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的,可以按照交易记录的保存期限保存
C.同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的,应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录
D.客户身份资料、自一次**易记账次年起至少保存3年
第9题
A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录,保存时间至少5年
B.金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主管记录和资料
C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
第10题
A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;
B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;
C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;
D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。
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